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　　6月27日晚間，浙江證監局接連發布了三張罰單，均是因為同一問題。

　　中信證券紹興分公司從業人員吳某在從業期間，存在向客戶提供投資知識測試或開戶知識測評答案、向客戶返還業績獎勵、向未和公司簽訂投顧協議的客戶提供投資建議的違規行為。該從業人員被責令改正，所在的中信證券紹興分公司也被責令改正。此外，中信證券浙江分公司也因所轄分支機構合規管理不到位而被責令改正。

　　“保持監管執法高壓態勢，堅持機構罰和個人罰、經濟罰和資格罰、監管問責和自律懲戒并重，強化全鏈條問責，對無視、損害公眾投資者利益的機構與個人依法堅決予以嚴厲打擊。 ”建設一流投行和投資機構的意見指出。

　　從業者本人被罰

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　　近日，浙江證監局發布了《關于對吳某采取責令改正措施的決定》。

　　經查，吳某在中信證券紹興分公司從業期間，存在向客戶提供投資知識測試或開戶知識測評答案、向客戶返還業績獎勵、向未和公司簽訂投顧協議的客戶提供投資建議的違規行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號修正）第十條第二款、《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第十一條、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會令第145號）第九條第一款第一項、《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第四條的規定。

　　根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號修正）第三十二條第一款、《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第二十四條及第二十六條、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會令第145號）第十八條、《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第三十二條的規定，浙江證監局決定對吳某采取責令改正的行政監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　“你應當加強法律法規學習，切實提升規范從業意識，恪守執業準則，杜絕此類違規事項再次發生。”浙江證監局表示。

　　所在分支機構被罰

　　浙江證監局還發布了《關于對中信證券股份有限公司紹興分公司采取責令改正措施的決定》。

　　經查，紹興分公司存在從業人員向客戶提供投資知識測試或開戶知識測評答案、向客戶返還業績獎勵、向未和公司簽訂投顧協議的客戶提供投資建議的違規行為，反映出分公司投資者適當性管理、內部控制和廉潔從業風險防控不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號修正）第六條第四項，《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會令第130號、證監會令第177號、證監會令第202號）第三條、第二十九條第二款，《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會令第145號）第四條第一款，《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第四條的規定。

　　根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號修正）第三十二條第一款、《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會令第130號、證監會令第177號、證監會令第202號）第三十七條、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會令第145號）第十八條、《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第三十二條的規定，浙江證監局決定對紹興分公司采取責令改正的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　“你分公司應當深刻吸取教訓，采取有效措施做好整改工作，并對相關責任人員進行追責問責。同時，你分公司要進一步加強合規管理，提升員工合規意識。”浙江證監局表示。

　　省級分公司也被罰

　　此外，浙江證監局還發布了《關于對中信證券股份有限公司浙江分公司采取責令改正措施的決定》。

　　經查，中信證券紹興分公司存在從業人員向客戶提供投資知識測試或開戶知識測評答案、向客戶返還業績獎勵、向未和公司簽訂投顧協議的客戶提供投資建議的違規行為，反映出浙江分公司對所轄分支機構合規管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號修正）第三條、第四條的規定。

　　根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號修正）第三十二條第一款的規定，浙江證監局決定對中信證券浙江分公司采取責令改正的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　“你分公司應當深刻吸取教訓，采取有效措施做好整改工作，并對相關責任人員進行追責問責。同時，你分公司要切實加強機構管理水平，提升員工合規意識。 ”浙江證監局表示。

（文章來源：證券時報網）

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